直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么